敦厚益加债券A,敦厚益加债券C: 敦厚益加增强债券型证券投资基金基金合同更新
敦厚基金管束有限公司 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 基金管束东谈主：敦厚基金管束有限公司 基金托管东谈主：招商银行股份有限公司 二〇二五年三月 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 目 录 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 第一部分 引子 一、签订本基金合同的目的、依据和原则 职权义务，模范基金运作。 （以下简称“《基金法》”）、 证券投资基金法》 《公开召募证券投资基金运作管束办 法》 （以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售管束办法》 （以下简称“《销 售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息表示管束办法》 （以下简称“《信息表示 办法》”）、 《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管束划定》 （以下简称“《流 动性风险管束划定》”）和其他相关法律法则。 益。 二、基金合同是划定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其 他与基金相关的触及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有破裂，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同过甚他相关划定享有职权、承担义务。 基金合同确当事东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其持有基金份额的行为本人即标明其对基金合同的承认和接受。 三、敦厚益加增强债券型证券投资基金由基金管束东谈主依照《基金法》、基金 合同过甚他相关划定召募，并经中国证券监督管束委员会（以下简称“中国证监 会”）注册。 中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前 景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 基金管束东谈主依照恪称连累、老实信用、严慎英勇的原则管束和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资者应当负责阅读基金招募诠释书、基金合同、基金家具辛苦纲目等信息 表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 四、基金管束东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外皮露触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有破裂，以基 金合同为准。 五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法则的强制性划定不一致，应当以届时有用的法律法则的划定为准。 六、为对冲信用风险，本基金可能投资于信用生息品。信用生息品的投资可 能濒临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。具体请参见本基金招募诠释 书对于“风险揭示”的相关内容。 七、本基金投资内地与香港股票市集交往互联互通机制（以下简称“港股通”） 试点允许买卖的划定范围内的香港联合交往所上市的股票的，将承担港股通机制 下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交往司法等各异带来的独有风险，包括 港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交往，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能弘扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率 波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交往日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可正常交往，港股不可实时卖出， 可能带来一定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本基金招募诠释书的“风险 揭示”章节的具体内容。 本基金可根据投资策略需要或不同竖立地市集环境的变化，取舍将部分基金 钞票投资于港股或取舍不将基金钞票投资于港股，本基金钞票并非势必投资港股。 八、本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或越过基金份额总和的 除外。法律法则或监管机构另有划定的，从其划定。 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 第二部分 释义 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对本基金合同的任何有用改造和补充 债券型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改造和补充 更新 料纲目》过甚更新 售公告》 司法解释、行政礼貌以过甚他对基金合同当事东谈主有不停力的决定、决议、申诉等 《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常 作念出的改造 《销售办法》：指《证券投资基金销售管束办法》及颁布机关对其时常作念 出的改造 《信息表示办法》：指《公开召募证券投资基金信息表示管束办法》及颁 布机关对其时常作念出的改造 《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对 其时常作念出的改造 《流动性风险管束划定》：指《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险 管束划定》及颁布机关对其时常作念出的改造 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 员会 务的法律主体，包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经相关政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 中国境内证券市集的中国境外的机构投资者 来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经历并与基金管束东谈主签订了基金销售服务条约，办理 基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非交往过户等 限公司或接受敦厚基金管束有限公司托付代为办理登记业务的机构 管束的基金份额余额过甚变动情况的账户 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 构办理认购、申购、赎回、退换、转托管、依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管束东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐明的 日历 产计帐完毕，计帐成果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得越过 3 个月 敞开日 范基金管束东谈主所管束的敞开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管束东谈主 和投资东谈主共同盲从 请购买基金份额的行为 请购买基金份额的行为 划定的条件要求将基金份额兑换为现款的行为 告划定的条件，在本基金基金份额与基金管束东谈主管束的其他基金基金份额间的转 换行为 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 持基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 基金份额持有东谈主服务的用度 同，将基金份额分为不同的类别。在投资东谈主认购/申购时，收取认购/申购用度， 并不再从本类别基金钞票入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；不收取认 购/申购用度，但从本类别基金钞票入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。 两类基金份额分设不同的基金代码，并辞别公布基金份额净值 加上基金退换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金退换中转入 肯求份额总和后的余额）越过上一敞开日基金总份额的 10% 卖证券价差、银行入款利息、已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的粗略 基金应收款项过甚他钞票的价值总和 值和基金份额净值的经由 管束信用风险的信用生息用具 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 金额，各项支付和结算以此金额为计较基准 所成立的证券交往服务公司，向香港联合交往所进行申报，买卖划定范围内的香 港联合交往所上市的股票 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行依期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开拓行股票、钞票赞助证券、因刊行东谈主债务失言无法进行转让或 交往的债券等 额净值的方式，将基金诊治投资组合的市集冲击成老实派给践诺申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受损伤并得到公谈对待 刊及《信息表示办法》划定的互联网网站（包括基金管束东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 账户进行处置计帐，目的在于有用阻碍并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险管束用具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，挑升账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧省略情趣的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在要紧省略情趣的钞票；（三）其他钞票价值存在要紧不确 定性的钞票 事件 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 第三部分 基金的基本情况 一、基金称呼 敦厚益加增强债券型证券投资基金。 二、基金的类别 债券型证券投资基金。 三、基金的运作方式 契约型敞开式。 四、基金的投资方针 本基金在戒备风险和流动性管束的前提下，力图获取越过事迹比拟基准的投 资收益。 五、基金的最低召募份额总额 本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。 六、基金份额发售面值和认购用度 本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。 本基金A类基金份额的具体认购费率按招募诠释书及基金家具辛苦纲目的 划定实施。本基金C类基金份额不收取认购费。 七、基金存续期限 不依期。 八、基金份额的类别 本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 在投资东谈主认购/申购基金时，收取认购/申购用度，并不再从本类别基金钞票 入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；不收取认购/申购用度，但从本类别 基金钞票入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。相关费率的竖立及费率水 平在招募诠释书中具体列示。 本基金 A 类和 C 类基金份额辞别竖立基金代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将辞别计较并公告基金份额净值。 投资者可自行取舍认购、申购的基金份额类别。 基金管束东谈主可诊治认/申购各样基金份额的最低金额限制及司法。在不违背法 律法则、基金合同的划定以及对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的情况下， 经与基金托管东谈主协商一致，基金管束东谈主可增多、减少或诊治基金份额类别竖立、 对基金份额分类办法及司法进行诊治，无需召开持有东谈主大会，但基金管束东谈主必须 在开动诊治之日前依照《信息表示办法》的划定在划定媒介上刊登公告。 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 第四部分 基金份额的发售 一、基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象 自基金份额发售之日起最长不得越过 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。 通过各销售机构的基金销售网点公开拓售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管束东谈主届时发布的诊治销售机构的相关公告或在基金管束 东谈主网站公示。 合适法律法则划定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他投资东谈主。 二、基金份额的认购 本基金基金份额分为 A 类和 C 类基金份额。投资东谈主认购 A 类基金份额时 支付认购用度，认购 C 类基金份额不需支付认购用度，而是从该类别基金钞票 入网提销售服务费。 本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管束东谈主决定，并在招募诠释书及基 金家具辛苦纲目中列示。基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集推 广、销售、登记等基金召募时期发生的各项用度。 有用认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主 统共，其中利息转份额以登记机构的纪录为准。 基金认购份额具体的计较方法在招募诠释书中列示。 认购份额的计较保留到一丝点后 2 位，一丝点后第 3 位及以后的部分四舍五 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 入，由此舛讹产生的收益或损失由基金财产承担。 销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定胜仗，而仅代表销售机构确 实接收到认购肯求。认购的阐明以登记机构的阐明成果为准。对于认购肯求及认 购份额的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当职权，不然，由此产生的 投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。 三、基金份额认购金额的限制 体限制请参见招募诠释书或相关公告。 体限制和处理方法请参见招募诠释书或相关公告。 计较。认购一接管理不得排除。 金管束东谈主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者变相隐敝前述 50%比例 要求的，基金管束东谈主有权断绝该等一王人或者部分认购肯求。投资东谈主认购的基金份 额数以基金合同收效后登记机构的阐明为准。 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 第五部分 基金备案 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下， 基金召募期届满或基金管束东谈主依据法律法则及招募诠释书不错决定住手基金发 售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资讲述之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。 基金召募达到基金备案条件的，自基金管束东谈主办理完毕基金备案手续并取 得中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。 基金管束东谈主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公 告。基金管束东谈主应将基金召募时期召募的资金存入挑升账户，在基金召募行为 终局前，任何东谈主不得动用。 二、基金合同不可收效时召募资金的处理方式 若是召募期限届满，未知足基金备案条件，基金管束东谈主应当承担下列职责： 期入款利息； 基金管束东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。 三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和钞票规模 《基金合同》收效后，指示 20 个干事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管束东谈主应当在依期讲述中赐与 表示；指示 60 个干事日出现前述情形的，基金管束东谈主应当在 10 个干事日内向中 国证监会讲述并建议科罚决策，如不息运作、退换运作方式、与其他基金合并或 者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会。 法律法则或中国证监会另有划定时，从其划定。 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 第六部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回时势 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管束东谈主 在相关公告中列明。基金管束东谈主可根据情况诊治销售机构，并在基金管束东谈主网站 公示。若基金管束东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交往方式，投 资东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的相关公告。投资 东谈主应当在销售机构办理基金销售业务的营业时势或按销售机构提供的其他方式 办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的敞开日实时刻 投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交往 所、深圳证券交往所的正常交往日的交往时刻，但基金管束东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或本基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同收效后，若出现新的证券交往市集、证券交往所交往时刻变更或其 他额外情况，基金管束东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时刻进行相应的诊治，但 应在实施日前依照《信息表示办法》的相关划定在划定媒介上公告。 基金管束东谈主不错根据践诺情况照章决定本基金开动办理申购的具体日历，具 体业务办理时刻在相关公告中划定。 基金管束东谈主自基金合同收效之日起不越过 3 个月开动办理赎回，具体业务办 理时刻在相关公告中划定。 在详情申购开动与赎回开动时刻后，基金管束东谈主应在申购、赎回敞开日前依 照《信息表示办法》的相关划定在划定媒介上公告申购与赎回的开动时刻。 基金管束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或退换 肯求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日该类别基 金份额申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 值为基准进行计较； 序赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到公谈对待。 基金管束东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管束东谈主 必须在新司法开动实施前依照《信息表示办法》的相关划定在划定媒介上公告。 四、申购与赎回的神态 投资东谈主必须根据销售机构划定的神态，在敞开日的具体业务办理时刻内建议 申购或赎回的肯求。 投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项。投资东谈主托福申购款项，申 购成立；登记机构阐明基金份额时，申购收效。若资金在划定时刻内未全额到账 则申购不成立，申购款项将送还投资东谈主账户，基金管束东谈主、基金托管东谈主和销售机 构等不承担由此产生的利息等任何损失。 基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。 基金份额持有东谈主赎复活效后，基金管束东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回 款项。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照本基金合同相关条件处理。 基金管束东谈主应以交往时刻终局前受理有用申购和赎回肯求确今日当作申购 或赎回肯求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的 有用性进行阐明。T 日提交的有用肯求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构柜台或以销售机构划定的其他方式查询肯求的阐明情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东谈主。 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定胜仗，而仅代表销售 机构如实接收到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的阐明以登记机构的阐明成果 为准。对于肯求的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当职权，不然，由 此产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。 基金管束东谈主不错在法律法则允许的范围内，照章对上述申购和赎回肯求确实 认时刻进行诊治，并必须在诊治实施日前按照《信息表示办法》的相关划定在规 定媒介上公告。 五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体划定请参见招募诠释书或相关公告。 体划定请参见招募诠释书或相关公告。 参见招募诠释书或相关公告。 基金管束东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金管束东谈主基于投资运作与风险限制的需要，可采取上述措施对基金规模赐与控 制。具体见基金管束东谈主相关公告。 份额等数目限制。基金管束东谈主必须在诊治实施前依照《信息表示办法》的相关规 定在划定媒介上公告。 六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 码，辞别计较和公告基金份额净值。本基金各样基金份额净值的计较，均保留到 一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。但如遇额外情况，为保护基金份额持有东谈主利益，基金管束东谈主与基金托管东谈主 协商一致，可阶段性诊治基金份额净值计较精度并进行相应公告，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。T 日的各样基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 日内公告。遇额外情况，经履行恰当神态，不错恰当延伸计较或公告。 方式详见《招募诠释书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管束东谈主决定， 并在招募诠释书及基金家具辛苦纲目中列示，C 类基金份额不收取申购费。申购 的有用份额为净申购金额除以当日的该类别基金份额净值，有用份额单元为份， 上述计较成果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。 本基金的赎回费率由基金管束东谈主决定，并在招募诠释书及基金家具辛苦纲目中列 示。赎回金额为按践诺阐明的有用赎回份额乘以当日该类别基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较成果均按四舍五入方法，保留到一丝 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 入基金财产。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依影相关法律法则设定，具体 见招募诠释书的划定，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，坚不息持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费并全额计 入基金财产。 体的计较方法和收费方式由基金管束东谈主根据基金合同的划定详情，并在招募诠释 书中列示。基金管束东谈主不错在基金合同约定的范围内诊治费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的相关划定在划定媒 介上公告。 场情况制定基金不息营销狡计，依期和不依期地开展基金不息营销行为。在基金 不息营销行为时期，基金管束东谈主不错按相关监管部门要求履行必要手续后，对投 资东谈主恰当调低基金销售用度。 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作模范遵影相关法律法则以及 监管部门、自律司法的划定。 七、断绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管束东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 投资东谈主的申购肯求。 基金钞票净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 格且选拔估值技艺仍导致公允价值存在要紧省略情趣时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管束东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者越过 50%，或者变相隐敝 50%汇聚度的情形。法律法则或中 国证监会另有划定的除外。 发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管束东谈主决定暂 停接受投资东谈主申购肯求时，基金管束东谈主应当根据相关划定在划定媒介上刊登暂停 申购公告。若是投资东谈主的申购肯求被一王人或部分断绝的，被断绝的申购款项将退 还给投资东谈主。发生上述第 8 项情形时，基金管束东谈主不错采取比例阐明等方式对该 投资东谈主的申购肯求进行限制，基金管束东谈主有权断绝该等一王人或者部分申购肯求。 在暂停申购的情况摒除时，基金管束东谈主应实时归附申购业务的办理。 八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 款项： 投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项。 基金钞票净值。 管束东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 格且选拔估值技艺仍导致公允价值存在要紧省略情趣时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管束东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 发生上述情形之一且基金管束东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管束东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回肯求，基金管束东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派 给赎回肯求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的相关条件处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可预先取舍将当日可能未获受 理部分赐与排除。在暂停赎回的情况摒除时，基金管束东谈主应实时归附赎回业务的 办理并公告。 九、无数赎回的情形及处理方式 若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金 退换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金退换中转入肯求份额 总和后的余额）越过前一敞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。 当基金出现无数赎回时，基金管束东谈主不错根据基金其时的钞票组合情状决定 全额赎回或部分缓期赎回。 （1）全额赎回：当基金管束东谈主以为有材干支付投资东谈主的一王人赎回肯求时， 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 按正常赎回神态实施。 （2）部分缓期赎回：当基金管束东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有艰难或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大 波动时，基金管束东谈主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错取舍缓期赎回或取消赎回。取舍缓期赎回的， 将自动转入下一个敞开日连续赎回，直到一王人赎回为止；取舍取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被排除。缓期的赎回肯求与下一敞开日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一敞开日的该类别基金份额净值为基础计较赎回金额，以 此类推，直到一王人赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确取舍，投资东谈主 未能赎回部分作自动缓期赎回处理。 （3）若本基金发生无数赎回，在单个基金份额持有东谈主越过上一敞开日基金 总份额 20%以上的赎回肯求的情形下：对于该基金份额持有东谈主当日赎回肯求超 过上一敞开日基金总份额 20%以上的部分，基金管束东谈主不错缓期办理赎回肯求； 对于该基金份额持有东谈主当日赎回肯求未越过 20%的部分，不错根据前段“（1）全 额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东谈主的赎回肯求 一并办理。缓期的赎回肯求与下一敞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一 敞开日的该类别基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一王人赎回为 止。可是，对于未能赎回部分，如该基金份额持有东谈主在提交赎回肯求时取舍取消 赎回，则其当日未获受理的部分赎回肯求将被排除。 （4）暂停赎回：指示 2 个敞开日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错减速支 付赎回款项，但不得越过 20 个干事日，并应当在划定媒介上进行公告。 当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金管束东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募诠释书划定的其他方式在 3 个交往日内申诉基金份额持有东谈主，诠释相关处理方 法，并在两日内在划定媒介上刊登公告。 十、暂停申购或赎回的公告和从头敞开申购或赎回的公告 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头敞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个敞开日的各样基金份额净 值。 间，依照《信息表示办法》的相关划定，最迟于从头敞开日在划定媒介上刊登重 新敞开申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停公告中明确从头敞开申购 或赎回的时刻，届时不再另行发布从头敞开的公告。 十一、基金退换 基金管束东谈主不错根据相关法律法则以及本基金合同的划定决定开办本基金 与基金管束东谈主管束的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费， 相关司法由基金管束东谈主届时根据相关法律法则及本基金合同的划定制定并公告， 并提前见告基金托管东谈主与相关机构。 十二、基金份额的转让 在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管束东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的交往时势或者交往方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管束东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金管束东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。 十三、基金的非交往过户 基金的非交往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非交往过户以及登记机构认同、合适法律法则的其他非交往过户。岂论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。 袭取是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据收效司法文告将基金份额持有东谈专揽有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关辛苦，对于合适条件的非交往过户肯求按基金登记机 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 构的划定办理，并按基金登记机构划定的设施收费。 十四、基金的转托管 基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照划定的设施收取转托管费。 十五、依期定额投资狡计 基金管束东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资狡计，具体司法由基金管束东谈主另 行划定。投资东谈主在办理依期定额投资狡计时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金管束东谈主在相关公告或更新的招募诠释书中所划定的依期定 额投资狡计最低申购金额。 十六、基金份额的冻结妥协冻 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。 基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法则或监管机构另有划定的除外。 十七、如相关法律法则允许基金管束东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金 业务，基金管束东谈主可制定和实施相应的业务司法。 十八、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募诠释书或相关公 告。 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 第七部分 基金合同当事东谈主及职权义务 一、基金管束东谈主 （一） 基金管束东谈主简况 称呼：敦厚基金管束有限公司 住所：上海市虹口区临潼路 170 号 607 室 法定代表东谈主：邢媛 成立日历：2018 年 11 月 3 日 批准成立机关及批准成立文号：证监许可〔2018〕1618 号 组织时势：有限职责公司 注册本钱：1 亿元东谈主民币 存续期限：不息筹谋 筹商电话： 400-000-9738 （二） 基金管束东谈主的职权与义务 但不限于： （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》寂寥运用 并管束基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法则划定或中国证监会批 准的其他用度； （4）销售基金份额； （5）按照划定召集基金份额持有东谈主大会； （6）依据《基金合同》及相关法律划定监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度相关法律划定，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理； 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》划定的用度； （10）依据《基金合同》及相关法律划定决定基金收益的分派决策； （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求； （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗鼓舞职权，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的职权； （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资； （14）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益期骗诉讼职权或者 实施其他法律行为； （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构，并与取舍的证券经纪商签订相关条约，就证券经纪商应履行 的很是交往监控等职责进行约定； （16）在合适相关法律、法则的前提下，制订和诊治相关基金认购、申购、 赎回、退换和非交往过户等业务司法； （17）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于： （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》收效之日起，以老实信用、严慎英勇的原则管束和运 用基金财产； （4）配备富饶的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋方式管束和运作基金财产； （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制， 保证所管束的基金财产和基金管束东谈主的财产互相寂寥，对所管束的不同基金辞别 管束，辞别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关划定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东谈主的监督； （8）采取恰当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 方法合适《基金合同》等法律文献的划定，按相关划定计较并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱； （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述； （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述； （11）严格按照《基金法》、 《基金合同》过甚他相关划定，履行信息表示及 讲述义务； （12）保守基金生意玄妙，不涌现基金投资狡计、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他相关划定另有划定外，在基金信息公开表示前应予守秘，不 向他东谈主涌现； （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益； （14）按划定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、 《基金合同》过甚他相关划定召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； （16）按划定保存基金财产管束业务行为的管帐账册、报表、纪录和其他相 关辛苦 15 年以上，法律法则另有划定的从其划定； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在划定时刻发出，况兼 保证投资者无意按照《基金合同》划定的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的 公开辛苦，并在支付合理成本的条件下得到相关辛苦的复印件； （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分派； （19）濒临完毕、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 并申诉基金托管东谈主； （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而撤职； （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿； （22）当基金管束东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 金事务的行为承担职责； （23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼职权或实施其 他法律行为； （24）基金管束东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 收效，基金管束东谈主承担一王人召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期终局后 30 日内退还基金认购东谈主； （25）实施收效的基金份额持有东谈主大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册； （27）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金托管东谈主 （一） 基金托管东谈主简况 称呼：招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 成随机间：1987 年 4 月 8 日 批准成立机关和批准成立文号：中国东谈主民银行银复字（1986）175 号文、银 复（1987）86 号文 组织时势：股份有限公司 注册本钱：东谈主民币 252.20 亿元 存续时期：不息筹谋 基金托管经历批文及文号：证监基金字200283 号 （二） 基金托管东谈主的职权与义务 但不限于： （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的划定安全 撑持基金财产； （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则划定或监管部门批 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 准的其他用度； （3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法则行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的 情形，应申报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相关市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 协助提供开立国债期货业务相关账户及交往编码的基金托管东谈主相关信息，为基金 办理证券交往资金计帐； （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会； （6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主； （7）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于： （1）以老实信用、英勇尽责的原则持有并安全撑持基金财产，但分歧处于 托管东谈主践诺限制之外的财产承担撑持职责； （2）成立挑升的基金托管部门，具有合适要求的营业时势，配备富饶的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜； （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相寂寥；对所托管的不同的基金辞别竖立账户，寂寥核算，分账管束， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册纪录等方面互相寂寥； （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关划定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产； （5）撑持由基金管束东谈主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证； （6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，协助提 供开立国债期货业务相关账户及交往编码的基金托管东谈主相关信息，按照《基金合 同》的约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； （7）保守基金生意玄妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他相关划定另有 划定外，在基金信息公开表示前赐与守秘，不得向他东谈主涌现； （8）复核、审查基金管束东谈主计较的基金钞票净值、各样基金份额净值、基 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 金份额申购、赎回价钱； （9）办理与基金托管业务行为相关的信息表示事项； （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具宗旨，说 明基金管束东谈主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；若是 基金管束东谈主有未实施《基金合同》划定的行为，还应当诠释基金托管东谈主是否采取 了恰当的措施； （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他相关辛苦不低于法 律法则划定的期限； （12）从基金管束东谈主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册； （13）按划定制作相关账册并与基金管束东谈主查对； （14）依据基金管束东谈主的指示或相关划定向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、 《基金合同》过甚他相关划定，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金管束东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； （16）按照法律法则和《基金合同》的划定监督基金管束东谈主的投资运作； （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和 分派； （18）濒临完毕、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 和银行业监督管束机构，并申诉基金管束东谈主； （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担补偿职责，其补偿 职责不因其退任而撤职； （20）按划定监督基金管束东谈主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义 务，基金管束东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管束东谈主追偿； （21）实施收效的基金份额持有东谈主大会的决议； （22）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。 三、基金份额持有东谈主 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受， 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额持有东谈主和 《基金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主作 为《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 兼并类别内的每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分派计帐后的剩余基金财产； （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额； （4）按照划定要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会； （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项期骗表决权； （6）查阅或者复制公开表示的基金信息辛苦； （7）监督基金管束东谈主的投资运作； （8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行为依 法拿告状讼或仲裁； （9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于： （1）负责阅读并盲从《基金合同》、招募诠释书等信息表示文献； （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）护理基金信息表示，实时期骗职权和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所划定的用度； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》停止的 有限职责； （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为； （7）实施收效的基金份额持有东谈主大会的决议； （8）返还在基金交往经由中因任何原因获取的欠妥得利； 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 （9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 第八部分 基金份额持有东谈主大会 基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈专揽有的每一基金份 额领有对等的投票权。 本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。 一、召开事由 律法则或中国证监会另有划定或基金合同另有约定的除外）： （1）停止《基金合同》； （2）更换基金管束东谈主； （3）更换基金托管东谈主； （4）退换基金运作方式； （5）诊治基金管束东谈主、基金托管东谈主的报酬设施或提高销售服务费率； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资方针、范围或策略； （9）变更基金份额持有东谈主大会神态； （10）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会； （11）单独或估量持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管束东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就兼并事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会； （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项； （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会： （1）法律法则要求增多的基金用度的收取； 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 （2）诊治本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方 式； （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生要紧变化； （5）增多份额类别，或诊治基金份额分类办法及司法； （6）基金推出新业务或服务； （7）按照法律法则和《基金合同》划定不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。 二、会议召集东谈主及召集方式 金管束东谈主召集。 建议书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管束东谈主， 基金管束东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管束东谈主建议书面提议。基金管束东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 开基金份额持有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或估量代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻扰、侵犯。 益登记日。 三、召开基金份额持有东谈主大会的申诉时刻、申诉内容、申诉方式 告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时刻、地点和会议时势； （2）会议拟审议的事项、议事神态和表决方式； （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日； （4）授权托付诠释注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点； （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东谈主需要申诉的其他事项。 中诠释本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关过甚联 系方式和筹商东谈主、表决宗旨寄交的截止时刻和收取方式。 决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金管束东谈主 到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面申诉基金管束东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金 管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨 的计票遵守。 四、基金份额持有东谈主出席会议的方式 基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 代表出席，现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管束东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 持有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释注解合适法律法则、《基金合 同》和会议申诉的划定，况兼持有基金份额的凭证与基金管束东谈专揽有的登记辛苦 相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄气， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 截止日过去投递至召集东谈主指定的地址或系统。 在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用： （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个干事日内连 续公布相关教唆性公告； （2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管束东谈主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按照会 议申诉划定的方式收取基金份额持有东谈主的表决宗旨；基金托管东谈主或基金管束东谈主经 申诉不参加收取表决宗旨的，不影响表决遵守； （3）本东谈主径直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具 表决宗旨； （4）上述第（3）项中径直出具表决宗旨的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决宗旨的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的 代理东谈主出具的托付东谈专揽有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释注解符 正当律法则、《基金合同》和会议申诉的划定，并与登记机构纪录相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，具体方式在会议申诉 中列明。 选拔其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相伙同的方式召开基金份额 持有东谈主大会，会议神态比照现场开会和通信方式开会的神态进行。表决方式上， 在法律法则和监管机构允许的情况下，基金份额持有东谈主也不错选拔聚集、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主详情并在会议申诉中载明。 五、议事内容与神态 议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定停止《基金合同》、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会计议的其他事项。 基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的申诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。 基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会专揽东谈主按照下列第七条划定神态详情和公 布监票东谈主，然后由大会专揽东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 大会专揽东谈主为基金管束东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未能专揽 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表专揽；若是基金管束东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能专揽大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主当作该次 基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主拒不出席或专揽基金份 额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵守。 会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份诠释注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，首先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决 截止日历后 2 个干事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一王人有用表决，在公证 机关监督下形成决议。 六、表决 基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以 相等决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 退换基金运作方式、更换基金管束东谈主或者基金托管东谈主、停止《基金合同》、本基 金与其他基金合并以相等决议通过方为有用。 基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。 采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据诠释注解，不然提交 合适会议申诉中划定的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合适会议申诉划定的表决宗旨视为有用表决，表决宗旨隐约不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决宗旨的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。 基金份额持有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 审议、逐项表决。 七、计票 （1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的专揽 东谈主应当在会议开动后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主应当在会议开动 后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。 （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会专揽东谈主当 场公布计票成果。 （3）若是会议专揽东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决成果有怀 疑，不错在文书表决成果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会专揽东谈主应当就地公布从头清 点成果。 （4）计票经由应由公证机关赐与公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。 在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经由赐与公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决成果。 八、收效与公告 基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。 基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在划定媒介上公告。若是选拔 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施收效的基金份额持有东谈主 大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管束 东谈主、基金托管东谈主均有不停力。 九、实施侧袋机制时期基金份额持有东谈主大会的额外约定 若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主辞别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若相关 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的专揽 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。 兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 十、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事神态、表决 条件等划定，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致相关内容 被取消或变更的，基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本 部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 第九部分 基金管束东谈主、基金托管东谈主的更换条件和神态 一、基金管束东谈主和基金托管东谈主职责停止的情形 （一） 基金管束东谈主职责停止的情形 有下列情形之一的，基金管束东谈主职责停止： （二） 基金托管东谈主职责停止的情形 有下列情形之一的，基金托管东谈主职责停止： 二、基金管束东谈主和基金托管东谈主的更换神态 （一） 基金管束东谈主的更换神态 理东谈主提名东谈主选由临时基金管束东谈主、基金托管东谈主、单独或估量持有 10%以上（含 的基金管束东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 理东谈主、基金托管东谈主、单独或估量持有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持 有东谈主提名，中国证监会根据《基金法》的划定，从提名东谈主选中择优指定临时基金 管束东谈主。基金管束东谈主、基金托管东谈主、单独或估量持有 10%以上（含 10%）基金份 额的基金份额持有东谈主均不提名的，由中国证监会指定临时基金管束东谈主； 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 持有东谈主大会决议收效后两日内在划定媒介公告； 基金管束业务辛苦，实时向临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈主办理基金管束业务 的交代手续，临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈主应实时接收。临时基金管束东谈主或 新任基金管束东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值。基金管束东谈主、临时基 金管束东谈主、新任基金管束东谈主打发各自履职行为照章承担职责； 事务所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案。 审计用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管束东谈主相关的称呼字样。 （二） 基金托管东谈主的更换神态 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金托管东谈主； 持有东谈主大会决议收效后 2 日内在划定媒介公告； 业务辛苦，实时办理基金财产和基金托管业务的交代手续，新任基金托管东谈主或者 临时基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金管束 东谈主查对基金钞票总值和净值； 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 事务所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案。 审计用度在基金财产中列支。 （三）基金管束东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和神态 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主提名新的基金管束东谈主和基金托管 东谈主； 管东谈主的基金份额持有东谈主大会决议收效后两日内在划定媒介上联合公告。 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 第十部分 基金的托管 基金托管东谈主和基金管束东谈主按照《基金法》、 《基金合同》过甚他相关划定签订 托管条约。 签订托管条约的目的是明确基金托管东谈主与基金管束东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计较、收益分派、信息表示及互相监督等相关事宜中的职权 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 第十一部分 基金份额的登记 一、基金份额的登记业务 本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非交往过户等。 二、基金登记业务办理机构 本基金的登记业务由基金管束东谈主或基金管束东谈主托付的其他合适条件的机构 办理，但基金管束东谈主照章应当承担的职责不因托付而撤职。基金管束东谈主托付其他 机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托付代理条约，以明确基金管束东谈主 和代理机构在投资者基金账户管束、基金份额登记、计帐及基金交往阐明、披发 红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册等事宜中的职权和义务，保护基金份额持 有东谈主的正当权益。 三、基金登记机构的职权 基金登记机构享有以下职权： 关划定于开动实施前在划定媒介上公告； 四、基金登记机构的义务 基金登记机构承担以下义务： 记业务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年，法律法则另有划定的从其划定； 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿职责，但司法强制搜检情形及法律 法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务； 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 第十二部分 基金的投资 一、投资方针 本基金在戒备风险和流动性管束的前提下，力图获取越过事迹比拟基准的投 资收益。 二、投资范围 本基金投资范围包括债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公 司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府赞助机构债、 政府赞助债、处所政府债、可交换债券、可退换债券、证券公司短期公司债券及 其他经中国证监会允许投资的债券）、钞票赞助证券、债券回购、银行入款（包 括条约入款、依期入款过甚他银行入款）、货币市集用具、同行存单、国内照章 刊行上市的股票（包含主板、中小板、创业板过甚他经中国证监会核准或注册上 市的股票）、港股通标的股票、国债期货、信用生息品及法律法则或中国证监会 允许基金投资的其他金融用具，但须合适中国证监会的相关划定。 本基金投资的信用债券经国内信用评级机构认定的债项评级或主体评级须 在 AA（含 AA）以上。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行恰当 神态后，不错将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金钞票的 80%， 投资于股票钞票的比例不越过基金钞票的 20%（其中投资于港股通标的股票的 比例占股票钞票的 0-50%）。每个交往日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，应当保持不低于基金钞票净值的 5%的现款或到期日在一年以内的 政府债券。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管束东谈主在履行适 当神态后，不错诊治上述投资品种的投资比例。 三、投资策略 本基金所界说的增强策略是指在钞票竖立的基础上，通过构建债券组合以获 取相对阐明的基础收益；同期通过重心投资可转债和信用债以及生动把捏权益类 钞票的投资契机来增强基金的赢利材干，提高基金的收益水平。 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 通过潜入的基本面磋商和定量分析，基于对宏不雅经济运行情状、货币计策、 利率走势和证券市集计策分析等宏不雅基本面磋商，伙同对各大类钞票的预期收益 率、波动性及流动性等因素的评估，合理详情本基金在股票、债券、现款等金融 用具上的投资比例。 （1）久期策略 本基金将基于对宏不雅经济计策的分析，积极地展望翌日利率变化趋势，并根 据展望详情相应的久期方针，诊治债券组合的久期竖立，以达到提高债券组合收 益、裁减债券组合利率风险的目的。当预期市集利率水平将上升时，本基金将适 当裁减组合久期；而预期市集利率将下落时，则恰当提高组合久期。在详情债券 组合久期的经由中，本基金将在判断市集利率波动趋势的基础上，根据债券市集 收益率弧线确当前形态，通过合理假定下的情景分析和压力测试，终末详情最优 的债券组合久期。 （2）收益率弧线策略 在组合的久期竖立详情以后，本基金将通过对收益率弧线的磋商，分析和预 测收益率弧线可能发生的式样变化，选拔枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略， 在长久、中期和短期债券间进行竖立，以从长、中、短期债券的相对价钱变化中 赢利。 （3）类属竖立策略 本基金对不同类型债券的信用风险、税负水平、市集流动性、市集风险等因 素进行分析，磋商同期限的国债、金融债、企业债、交往所和银行间市集投资品 种的利差和变化趋势，制定债券类属竖立策略，以获取不同债券类属之间利差变 化所带来的投资收益。 （4）信用债策略 本基金将通过分析宏不雅经济周期、市集资金结构和流向、信用利差的历史水 对等因素，判断当前信用债市集信用利差的合感性、相对投资价值和风险以及信 用利差弧线的翌日走势，详情信用债券的竖立。本基金投资评级 AA 的信用债比 例占信用债投资的 0-20%，投资评级 AA+的信用债比例占信用债投资的 0-50%， 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 投资评级 AAA 的信用债比例占信用债投资的 50-100%。 （5）可转债策略 本基金将细心对可转债对应的基础股票进行分析与磋商，对有着较好盈利能 力或成长久景的上市公司的转债进行重心取舍，并在对应可转债估值合理的前提 下汇聚投资，以共享正股高潮带来的收益。同期，本基金还将密切追踪上市公司 的筹谋情状，从财务压力、融资安排、翌日的投资狡计等方面推测、并通过实地 调研等方式阐明上市公司对转股价的修正和转股意愿。本基金投资可转债、可交 债的比例不高于基金总钞票的 20%。 （6）证券公司短期公司债券投资策略 从个券取舍上，本基金可根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公 司债券品种进行筛选，隐敝规模较小、鼓舞布景复杂的证券公司刊行的债券，并 严格限制单只证券公司短期公司债券的投资比例。此外，由于证券公司短期公司 债券全体流动性相对较差，本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期公司债券 进行流动性分析和监测，尽量取舍流动性相对较好的品种进行投资，保证本基金 的流动性。 本基金可投资包括钞票典质贷款赞助证券（ABS）、住房典质贷款赞助证券 （MBS）等在内的钞票赞助证券。本基金通过考量宏不雅经济走势、赞助钞票所在 行业景气情况、钞票池结构、提前偿还率、失言率、市集利率等因素，预判钞票 池翌日现款流变动；磋商标的证券刊行条件，展望提前偿还率变化对标的证券平 均久期及收益率弧线的影响，同期密切护理流动性变化对标的证券收益率的影响， 在严格限制信用风险走漏进度的前提下，通过信用磋商和流动性管束，取舍风险 诊治后收益较高的品种进行投资。 本基金将主要采取从下到上的个股精选策略，投资于具备阐明内生增长、能 给鼓舞创造经济价值的股票。基金将以逾额收益为方针，利用“多因素选股模子”， 详尽教练股票所属行业发展远景、上市公司行业地位、竞争上风、盈利材干、成 长性、估值水对等多种因素，挑选出优质个股，构建中枢组合。本基金将主要依 据以下策略筛选具有上风的个股，翌日跟着市集变化，本基金可根据践诺情况进 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 行相应诊治。 本基金将仅通过内地与香港股票市集交往互联互通机制投资于香港股票市 场，不使用及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金重心投 资于基本面致密、相对 A 股市集估值合理，具有不息首先上风或中枢竞争力及 戒备现款分成的上市公司进行长久投资。 （1）国债期货投资策略 本基金以提高对利率风险管束材干，在风险可控的前提下，按照风险管束的 原则，以套期保值为目的，参与国债期货投资。国债期货当作利率生息品的一种， 有助于管束债券组合的久期、流动性和风险水平。本基金将按影相关法律法则的 划定，伙同对宏不雅经济形势和计策趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析； 构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、 套期保值的有用性等筹谋进行追踪监控，在最大限制保证基金钞票安全的基础上， 力务兑现基金钞票的长久阐明升值。 （2）信用生息品投资策略 为了更好地管束债券投资的信用风险，本基金根据风险管束的原则，以风险 对冲为目的，恰当参与信用生息品的投资。本基金在详备评估债风险情状前提下， 对比量度个券风险收益与信用生息品价钱，构建信用风险对冲组合。持有期内， 本基金会精细追踪信用利差与信用生息品价钱的动态变化，生动诊治对冲比例， 追求经信用风险对冲后的投资答复最大化。 四、投资限制 基金的投资组合应死守以下限制： （1）本基金投资于债券的比例不低于基金钞票的 80%，投资于股票钞票的 比例不越过基金钞票的 20%（其中投资于港股通标的股票的比例占股票钞票的 ； （2）每个交往日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，应当 保持不低于基金钞票净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （3）本基金持有一家公司刊行的证券(兼并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股估量计较)，其市值不越过基金钞票净值的 10%； （4）本基金管束东谈主管束的一王人基金持有一家公司刊行的证券（兼并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股估量计较），不越过该证券的 10%；十足按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件划定的比例限制； （5）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各样钞票赞助证券的比例，不得越过 基金钞票净值的 10%； （6）本基金持有的一王人钞票赞助证券，其市值不得越过基金钞票净值的 20%； （7）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）钞票赞助证券的比例，不得超 过该钞票赞助证券规模的 10%； （8）本基金管束东谈主管束的一王人基金投资于兼并原始权益东谈主的各样钞票赞助 证券，不得越过其各样钞票赞助证券估量规模的 10%； （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票赞助证 券。基金持有钞票赞助证券时期，若是其信用品级下落、不再合适投资设施，应 在评级讲述发布之日起 3 个月内赐与一王人卖出； （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （11）本基金干涉宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基 金钞票净值的 40%，干涉宇宙银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期； （12）本基金钞票总值不得越过基金钞票净值的 140%； （13）本基金投资于国债期货，应知足如下限制： （a）本基金在职何交往日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得越过 基金钞票净值的 15%； （b）本基金在职何交往日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得越过基 金持有的债券总市值的 30%； （c）本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得越过上一交往日基金钞票净值的 30%； 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 （d）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖出洋债期货合约价值，估量（轧差计较）应当合适基金合同对于债券投资 比例的相关约定； （14）本基金管束东谈主管束的一王人敞开式基金持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得越过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管束东谈主管束的一王人投资组 合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 30%； 十足按影相关指数的组成比例进行证券投资的敞开式基金以及中国证监会认定 的额外投资组合可不受前述比例限制； （15）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值估量不得越过基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管束东谈主之外 的因素甚而基金不合适该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资； （16）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； （17）本基金投资评级 AA 的信用债比例占信用债投资的 0-20%，投资评级 AA+的信用债比例占信用债投资的 0-50%，投资评级 AAA 的信用债比例占信用 债投资的 50-100%。基金持有信用债时期，若是其评级下落、不再合适上述约定， 应在评级讲述发布之日起 3 个月内诊治至合适约定； （18）本基金投资可转债、可交债的比例不高于基金总钞票的 20%； （19）本基金不持有信用保护卖方属性的生息品，不持有合约类投资信用衍 生品，投资信用生息品口头本金不得越过本基金对应受保护债券面值的 100%， 投资于兼并信用保护卖方的各样信用生息品口头本金估量不得越过基金净值的 （20）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、 （9）、 （15）、 （16）、 （17）项情形外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金管束东谈主之外的因素甚而基金投资比例不符 合上述划定投资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个交往日内进行诊治，但中国证 监会划定的额外情形除外。法律法则另有划定的从其划定。 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 基金管束东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与搜检自本基金合同收效之日起 开动。 法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在 履行恰当神态后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的划定为准。 为真贵基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为： （1）承销证券； （2）违背划定向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽职责的投资； （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有划定的除外； （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资； （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱过甚他不梗直的证券交往行为； （7）法律、行政法则和中国证监会划定谢绝的其他行为。 法律法则或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相关限制或按照诊治后的划定实施。 基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、践诺 限制东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交往的，应当合适基金的投资方针和投资策略，死守基金份 额持有东谈主利益优先原则，驻防利益破裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱实施。相关交往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则赐与表示。要紧关联交往应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寥董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。 五、事迹比拟基准 中债详尽全价（总值）指数收益率×90%+沪深 300 指数收益率×5%＋经东谈主 民币汇率诊治的中证港股通详尽指数收益率×5%。 中债详尽全价(总值)指数是中央国债登记结算有限职责公司编制的详尽反 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 映银行间和交往所市集国债、金融债、企业债、央票及短期融资券全体走势的跨 市集债券指数。该指数编制合理、透明、运用普通，具有较强的代表性和巨擘性， 无意更全面地响应我国债券市集的全体价钱变动趋势。 沪深 300 指数是中证指数有限公司编制的包含上海、深圳两个证券交往所流 动性好、规模最大的 300 只 A 股为样本的因素股指数，是现在中国证券市集中 市值隐敝率高、代表性强、流动性好，同期公信力较好的股票指数。 中证港股通详尽指数是由中证指数有限公司编制，选取合适港股通经历的普 通股当作样本股，选拔解放流通市值加权计较，是响应港股通范围内上市公司的 全体情状和走势的具有代表性的一种股价指数。 根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述事迹比拟基准无意客不雅、合理 地响应本基金的风险收益特征。 本基金是债券型证券投资基金，本基金对中债详尽全价（总值）指数、沪深 金的投资特质。 若是今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集庞大接收的事迹 比拟基准推出，基金管束东谈主可依据真贵基金份额持有东谈主正当权益的原则诊治基金 事迹比拟基准。经与基金托管东谈主协商一致，本基金可在报中国证监会备案后变更 事迹比拟基准并实时公告。 六、风险收益特征 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于搀杂 型基金、股票型基金。 本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、 市集轨制以及交往司法等各异带来的独有风险。 七、基金管束东谈主代表基金期骗鼓舞或债权东谈主职权的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 东谈主牟取任何欠妥利益。 八、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头管帐师事 务所宗旨后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施神态、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募诠释书的划定。 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 第十三部分 基金的财产 一、基金钞票总值 基金钞票总值是指基金领有的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应 收款项以过甚他投资所形成的价值总和。 二、基金钞票净值 基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东谈主根据相关法律法则、模范性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户，协助提供开立国债期货业务相关账户及交往编 码的基金托管东谈主相关信息。开立的基金专用账户与基金管束东谈主、基金托管东谈主、基 金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相寂寥。 四、基金财产的撑持和贬责 本基金财产寂寥于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主撑持。基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律法则和《基金合同》的划定贬责外，基金财产不得被处 分。 基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章完毕、被照章排除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管束东谈主管束运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金管束东谈主管束运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制实施。 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 第十四部分 基金钞票估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交往时势的交往日以及国度法律法则 划定需要对外皮露基金净值的非交往日。 二、估值对象 基金所领有的债券、股票、银行入款本息、应收款项、钞票赞助证券、国债 期货合约、信用生息品、其他投资等钞票及欠债。 三、估值原则 基金管束东谈主在详情相关金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门相关划定。 （一）对存在活跃市集且无意获取疏通钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应选拔最近交往日的报价详情公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近交往日的报价不可着实响应公允价值的，打发报价进行诊治，详情公允 价值。 与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中沟通不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，若是该限制是针对钞票持有者的，炒股票那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征沟通。此外，基金管束东谈主不应试虑因其多量持有相关钞票或欠债所产生的 溢价或折价。 （二）对不存在活跃市集的投资品种，应选拔在当前情况下适用况兼有富饶 可利用数据和其他信息赞助的估值技艺详情公允价值。选拔估值技艺详情公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相关钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值诊治对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，打发估值 进行诊治并详情公允价值。 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 四、估值方法 （1）证券交往所上市的股票，以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值； 如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊治最近交往市 价，详情公允价钱； （2）对在交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有划定的 除外），选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； （3）对在交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种（另有划定的除 外），选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估 值净价进行估值； （4）对在交往所市集挂牌转让的钞票赞助证券，选拔估值技艺详情公允价 值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （5）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，选拔估值 技艺详情公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （6）交往所上市交往的可退换债券，按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经 济环境未发生要紧变化，按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近交往日后经济环境发生了要紧变化的，可 参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊治最近交往市价，详情公允价 格。 （1）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在走漏各异，未上市 时期市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值； （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 品种，按成本估值。 （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的兼并股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）初度公开拓行未上市的股票、债券，选拔估值技艺详情公允价值，在 估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）流通受限的股票，包括但不限于非公开拓行股票、初度公开拓行股票 时公司鼓舞公开拓售股份、通过大批交往取得的带限售期的股票等（不包括停牌、 新刊行未上市、回购交往中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会 相关划定详情公允价值。 值。 算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，选拔最近交往日结算价估 值。 照章应当承担的估值职责，不因托付而撤职。采取的第三方估值机构，未提供估 值价钱的，依影相关法律法则及企业管帐准则要求选拔合理估值技艺阐明公允价 值。 的汇率为基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。 金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公谈性。 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 按国度最新划定估值。 如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法则的划定或者未能充分真贵基金份额持有东谈主利益时，应立即申诉 对方，共同查明原因，两边协商科罚。 根据相关法律法则，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由基金管束东谈主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的宗旨，按照 基金管束东谈主对基金净值信息的计较成果对外赐与公布。 五、估值神态 照每个干事日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目计较，精准到 值精度济急诊治机制。国度另有划定的，从其划定。 基金管束东谈主于每个干事日计较基金钞票净值及各样基金份额净值，并按划定 公告。 或本基金合同的划定暂停估值时除外。基金管束东谈主每个干事日对基金钞票估值后， 将各样基金份额净值成果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主对外公布。 六、估值荒唐的处理 基金管束东谈主和基金托管东谈主将采取必要、恰当、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值荒唐。 本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 本基金运作经由中，若是由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的错误形成估值荒唐，导致其他当事东谈主碰到损失的，错误 的职责东谈主应当对由于该估值荒唐碰到损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值荒唐处理原则”给予补偿，承担补偿职责。 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 上述估值荒唐的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。 （1）估值荒唐已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值荒唐职责方应及 时合营各方，实时进行变调，因变调估值荒唐发生的用度由估值荒唐职责方承担； 由于估值荒唐职责方未实时变调已产生的估值荒唐，给当事东谈主形成损失的，由估 值荒唐职责方对径直损失承担补偿职责；若估值荒唐职责方仍是积极合营，况兼 有协助义务确当事东谈主有富饶的时刻进行变调而未变调，则其应当承担相应补偿责 任。估值荒唐职责方打发变调的情况向相关当事东谈主进行阐明，确保估值荒唐已得 到变调； （2）估值荒唐的职责方对相关当事东谈主的径直损失负责，分歧波折损失负责， 况兼仅对估值荒唐的相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责； （3）因估值荒唐而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值荒唐职责方仍打发估值荒唐负责。若是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一王人返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值荒唐责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的职权；若是获取欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的补偿额加上仍是获取的欠妥 得利返还的总和越过其践诺损失的差额部分支付给估值荒唐职责方； （4）估值荒唐诊治选拔尽量归附至假定未发生估值荒唐的正确情形的方式。 估值荒唐被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的神态如下： （1）查明估值荒唐发生的原因，列明统共确当事东谈主，并根据估值荒唐发生 的原因详情估值荒唐的职责方； （2）根据估值荒唐处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值荒唐形成的损失 进行评估； （3）根据估值荒唐处理原则或当事东谈主协商的方法由估值荒唐的职责方进行 变调和补偿损失； （4）根据估值荒唐处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 金登记机构进行变调，并就估值荒唐的变调向相关当事东谈主进行阐明。 （1）基金份额净值计较出现荒唐时，基金管束东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施古老损失进一步扩大。 （2）荒唐偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；荒唐偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。 （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行 补偿时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的职责，经阐明 后按以下条件进行补偿： ①本基金的基金管帐职责方由基金管束东谈主担任，与本基金相关的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分计议后，尚不可达成一致时，按基金管束东谈主的建议执 行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管束东谈主负责赔付。 ②若基金管束东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，由此 给基金份额持有东谈主形成损失的，应根据法律法则的划定对投资者或基金支付补偿 金，就践诺向投资者或基金支付的补偿金额，基金管束东谈主与基金托管东谈主按照错误 进度各自承担相应的职责。 ③如基金管束东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较成果，固然屡次从头计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金管束东谈主的计较成果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基 金管束东谈主负责赔付。 ④由于基金管束东谈主提供的信息荒唐（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计较荒唐而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由 基金管束东谈主负责赔付。 （4）前述内容如法律法则或监管机关另有划定的，从其划定处理。 七、暂停估值的情形 营业时； 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 商阐明后，基金管束东谈主应当暂停估值； 八、基金净值的阐明 用于基金信息表示的基金钞票净值和各样基金份额净值由基金管束东谈主负责 计较，基金托管东谈主负责进行复核。基金管束东谈主应于每个敞开日交往终局后计较当 日的基金钞票净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 计较成果复核阐明后发送给基金管束东谈主，由基金管束东谈主对基金净值信息赐与公布。 九、额外情况的处理 所形成的舛讹不当作基金钞票估值荒唐处理。 力等，基金管束东谈主和基金托管东谈主固然仍是采取必要、恰当、合理的措施进行搜检， 但未能发现荒唐的，由此形成的基金钞票估值荒唐，基金管束东谈主和基金托管东谈主免 除补偿职责。但基金管束东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施缩小或摒除由 此形成的影响。 十、实施侧袋机制时期的基金钞票估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金钞票净值和基金份额净值，暂停表示侧袋账户基金份额净值。 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 第十五部分 基金用度与税收 一、基金用度的种类 用度。 二、基金用度计提方法、计提设施和支付方式 本基金的管束费按前一日基金钞票净值的 0.70%年费率计提。管束费的计较 方法如下： H＝E×0.70%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管束费 E 为前一日的基金钞票净值 基金管束费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个干事日内从基金财产中一次性支付给基金管束东谈主。若遇法定节沐日、休息 日或不可抗力甚而无法按时支付的，支付日历顺延。 本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 H＝E×0.10%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金钞票净值 基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个干事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息 日或不可抗力甚而无法按时支付的，支付日历顺延。 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。本基金销售服务费将挑升用于本基金的销售与基金份额持有东谈主服务， 基金管束东谈主将在基金年度讲述中对该项用度的列支情况作专项诠释。销售服务费 计提的计较公式如下： H=E×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值。 C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基 金管束东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致 的方式于次月前 5 个干事日内从基金财产中一次性支付给销售机构。若遇法定节 沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，支付日历顺延。 上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法则及相应条约 划定，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的技俩 下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 四、实施侧袋机制时期的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募诠释书的划定。 五、基金税收 本基金运作经由中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。 基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管束东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的划定代扣代缴。 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 第十六部分 基金的收益与分派 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分派利润 基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已兑现收益的孰低数。 三、基金收益分派原则 行收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进 行收益分派； 金红利或将现款红利按除权后的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进 行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润可能有所不同。兼并类别内每一 基金份额享有同均分派权； 在合适法律法则及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无本质不利影 响的前提下，基金管束东谈主可对基金收益分派原则和支付方式进行诊治，不需召开 基金份额持有东谈主大会。 四、收益分派决策 基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。 五、收益分派决策的详情、公告与实施 本基金收益分派决策由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在两日内在 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 划定媒介公告。 六、基金收益分派中发生的用度 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计较方法，依照《业务司法》实施。 七、实施侧袋机制时期的收益分派 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募诠释书的规 定。 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 第十七部分 基金的管帐与审计 一、基金管帐计策 管帐年度按如下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度表示； 管帐核算，按影相关划定编制基金管帐报表； 并以书面方式阐明。 二、基金的年度审计 共和国证券法》划定的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在两日内在划定媒介公告。 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 第十八部分 基金的信息表示 一、本基金的信息表示应合适《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《流动性风险管束划定》、《基金合同》过甚他相关划定。 二、信息表示义务东谈主 本基金信息表示义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法则和中国证监会划定的当然东谈主、法东谈主和不法东谈主组 织。 本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的划定表示基金信息，并保证所表示信息的着实性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。 本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会划定时刻内，将应予表示的基金信 息通过合适中国证监会划定条件的宇宙性报刊（以下简称“划定报刊”）及《信 息表示办法》划定的互联网网站（以下简称“划定网站”）等媒介表示，并保证基 金投资者无意按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开表示的信息 辛苦。 三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行为： 四、本基金公开表示的信息应选拔华文文本。如同期选拔外文文本的，基金 信息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。 本基金公开表示的信息选拔阿拉伯数字；除相等诠释外，货币单元为东谈主民币 元。 五、公开表示的基金信息 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 公开表示的基金信息包括： （一）基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具辛苦纲目 《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确基 金份额持有东谈主大会召开的司法及具身时势，诠释基金家具的特质等触及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募诠释书的信息 发生要紧变更的，基金管束东谈主应当在三个干事日内，更新基金招募诠释书并登载 在划定网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新 一次。基金停止运作的，基金管束东谈主不再更新基金招募诠释书。 作监督等行为中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》收效后，基金家具辛苦纲目的信息发生要紧变 更的，基金管束东谈主应当在三个干事日内，更新基金家具辛苦纲目，并登载在划定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具辛苦纲目其他信息发生变更的， 基金管束东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管束东谈主不再更新基金家具 辛苦纲目。 基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管束东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募诠释书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登 载在划定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金家具辛苦纲目、 《基金合同》和基金托管条约登载在划定网站上，并将基金家具辛苦纲目登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 条约登载在划定网站上。 （二）基金份额发售公告 基金管束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基 金份额发售的三日前登载在划定媒介上。 （三）《基金合同》收效公告 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 基金管束东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在划定媒介上登载《基金 合同》收效公告。 （四）基金净值信息 《基金合同》收效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主应 当至少每周在划定网站表示一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。 在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个敞开日 的次日，通过划定网站、基金销售机构网站或营业网点表示敞开日的各样基金份 额净值和基金份额累计净值。 基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站表示半 年度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价钱 基金管束东谈主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息表示文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者无意在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息辛苦。 （六）基金依期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述 基金管束东谈主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载在划定网站上，并将年度讲述教唆性公告登载在划定报刊上。基金年 度讲述中的财务管帐讲述应当经合适《中华东谈主民共和国证券法》划定的管帐师事 务所审计。 基金管束东谈主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在划定网站上，并将中期讲述教唆性公告登载在划定报刊上。 基金管束东谈主应当在季度终局之日起 15 个干事日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在划定网站上，并将季度讲述教唆性公告登载在划定报刊上。 《基 金合同》收效不及 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或 者年度讲述。 如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金管束东谈主至少应当在依期讲述“影响投资者决 策的其他进犯信息”项下表示该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述 期内持有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的额外情形除外。 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 基金管束东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中表示基金组结伴产情况过甚 流动性风险分析等。 （七）临时讲述 本基金发生要紧事件，相关信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书， 并登载在划定报刊和划定网站上。 前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相关行为受到要紧行政处罚、刑事处罚； 践诺限制东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 券，或者从事其他要紧关联交旧事项，但中国证监会另有划定的除外； 方式和费率发生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。 （八）阐明公告 在《基金合同》期限内，任何全球媒体中出现的或者在市集私密传的音问可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持 有东谈主权益的，相关信息表示义务东谈主细察后应当立即对该音问进行公开阐明，并将 相关情况立即讲述中国证监会。 （九）计帐讲述 《基金合同》停止的，基金管束东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财 产进行计帐并作出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在划定网站 上，并将计帐讲述教唆性公告登载在划定报刊上。 （十）基金份额持有东谈主大会决议 基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。 （十一）实施侧袋机制时期的信息表示 本基金实施侧袋机制的，相关信息表示义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募诠释书的划定进行信息表示，详见招募诠释书的划定。 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 （十二）投资钞票赞助证券的相关公告 基金管束东谈主应在本基金中期讲述及年度讲述中表示其持有的钞票赞助证券 总额、钞票赞助证券市值占基金净钞票的比例和讲述期内统共的钞票赞助证券明 细。 基金管束东谈主应在本基金季度讲述中表示其持有的钞票赞助证券总额、钞票支 持证券市值占基金净钞票的比例和讲述期末按市值占基金净钞票比例大小排序 的前 10 名钞票赞助证券明细。 （十三）基金投资国债期货的信息表示 基金管束东谈主应在本基金季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募说 明书（更新）等文献中表示国债期货交往情况，包括投资计策、持仓情况、损益 情况、风险筹谋等，并充分揭示国债期货交往对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资计策和投资方针等。 （十四）基金投资信用生息品的信息表示 基金管束东谈主应在本基金季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募说 明书（更新）等文献中表示信用生息品的投资情况，包括投资计策、持仓情况等， 并充分揭示信用生息品对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资计策和 投资方针等。 （十五）基金投资港股通标的股票的信息表示 基金管束东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募诠释书（更 新）等文献中表示港股通标的股票的投资情况。 （十六）中国证监会划定的其他信息。 六、信息表示事务管束 基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示管束轨制，指定挑升部门及 高档管束东谈主员负责管束信息表示事务。 基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当合适中国证监会相关基金信息 表示内容与神态准则等法则的划定。 基金托管东谈主应当按影相关法律法则、中国证监会的划定和《基金合同》的约 定，对基金管束东谈主编制的基金钞票净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期讲述、更新的招募诠释书、基金家具辛苦纲目、基金计帐讲述等 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 公开表示的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管束东谈主进行书面或电子阐明。 基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在划定报刊中取舍一家报刊表示本基金信息。 基金管束东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金 信息，并保证相关报送信息的着实、准确、完好、实时。 基金管束东谈主、基金托管东谈主除照章在划定媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介表示信息，可是其他全球媒介不得早于划定媒介表示信息，况兼 在不同媒介上表示兼并信息的内容应当一致。 基金管束东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求表示信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主提高信息表示服务的质料。具体要求应当合适中 国证监会及自律司法的相关划定。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不 得从基金财产中列支。 为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计讲述、法律宗旨书的专 业机构，应当制作干事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年，法律法则另有划定的从其划定。 七、信息表示文献的存放与查阅 照章必须表示的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法 规划定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、暂停或延伸信息表示的情形 当出现下述情况时，基金管束东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸表示基金相关信 息： 营业时； 商阐明后，基金管束东谈主暂停估值的； 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 第十九部分 基金合同的变更、停止与基金财产的计帐 一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后 2 日内在划定媒介公告。 二、《基金合同》的停止事由 有下列情形之一的，经履行相关神态后，《基金合同》应当停止： 基金托管东谈主相连的； 三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管束东谈主或临时基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并 在中国证监会的监督下进行基金计帐。 金管束东谈主、基金托管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》划定的注册管帐师、律 师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。 （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组联合接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明； （3）对基金财产进行估值和变现； 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 （4）制作计帐讲述； （5）聘用管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 讲述出具法律宗旨书； （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。 四、计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经由中发生的统共合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产计帐剩余钞票的分派 依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一王人剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈专揽有的基金 份额比例进行分派。 六、基金财产计帐的公告 计帐经由中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经合适《中华东谈主 民共和国证券法》划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 案后 5 个干事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲述登载在划定网站上，并将计帐讲述教唆性公告登载在划定报刊上。 七、基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则划定的期 限。 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 第二十部分 失言职责 一、基金管束东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的经由中，违背《基金法》等 法律法则的划定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东谈主形成损 失的，应当辞别对各自的行为照章承担补偿职责；因共同行为给基金财产或者基 金份额持有东谈主形成损失的，应当承担连带补偿职责，对损失的补偿，仅限于径直 损失。可是发生下列情况的，当事东谈主免责： 定当作或不当作而形成的损失等； 权而形成的损失等。 二、在发生一方或多方失言的情况下，在最大限制地保护基金份额持有东谈主利 益的前提下，《基金合同》无意连续履行的应当连续履行。非失言方当事东谈主在职 责范围内有义务实时采取必要的措施，古老损失的扩大。莫得采取恰当措施甚而 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非失言方因古老损失扩大而支 出的合理用度由失言方承担。 三、由于基金管束东谈主、基金托管东谈主不可限制的因素导致业务出现差错，基金 管束东谈主和基金托管东谈主固然仍是采取必要、恰当、合理的措施进行搜检，可是未能 发现荒唐的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金管束东谈主和基金托管东谈主撤职赔 偿职责。可是基金管束东谈主和基金托管东谈主应积极采取必要的措施摒除或缩小由此造 成的影响。 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 第二十一部分 争议的处理和适用的法律 各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，应经友好协商科罚。如经友好协商未能科罚的，则任何一方有权将争议提交 上海外洋经济贸易仲裁委员会（上海外洋仲裁中心），仲裁地点为上海市，按照 该会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东谈主均具 有不停力，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理时期，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连续诚恳、英勇、尽责 地履行基金合同划定的义务，真贵基金份额持有东谈主的正当权益。 《基金合同》受中国法律统治。 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 第二十二部分 基金合同的遵守 《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。 《基金合同》经基金管束东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或 授权代表署名或签章，并在召募终局后经基金管束东谈主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面阐明后收效。 《基金合同》的有用期自其收效之日起至基金财产计帐成果报中国证监会 备案并公告之日止。 《基金合同》自收效之日起对包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律不停力。 基金托管东谈主各持有一份，每份具有同等的法律遵守。 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公时势和营业时势查阅。 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 第二十三部分 其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按相关法律法则协 商科罚。 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 第二十四部分 基金合同内容节录 一、基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金份额持有东谈主的职权与义务 但不限于： （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》寂寥运用 并管束基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法则划定或中国证监会批 准的其他用度； （4）销售基金份额； （5）按照划定召集基金份额持有东谈主大会； （6）依据《基金合同》及相关法律划定监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度相关法律划定，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理； （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》划定的用度； （10）依据《基金合同》及相关法律划定决定基金收益的分派决策； （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求； （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗鼓舞职权，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的职权； （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资； （14）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益期骗诉讼职权或者 实施其他法律行为； （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构，并与取舍的证券经纪商签订相关条约，就证券经纪商应履行 的很是交往监控等职责进行约定； 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 （16）在合适相关法律、法则的前提下，制订和诊治相关基金认购、申购、 赎回、退换和非交往过户等业务司法； （17）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于： （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》收效之日起，以老实信用、严慎英勇的原则管束和运 用基金财产； （4）配备富饶的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋方式管束和运作基金财产； （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制， 保证所管束的基金财产和基金管束东谈主的财产互相寂寥，对所管束的不同基金辞别 管束，辞别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关划定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东谈主的监督； （8）采取恰当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的划定，按相关划定计较并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱； （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述； （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述； （11）严格按照《基金法》、 《基金合同》过甚他相关划定，履行信息表示及 讲述义务； （12）保守基金生意玄妙，不涌现基金投资狡计、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他相关划定另有划定外，在基金信息公开表示前应予守秘，不 向他东谈主涌现； （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益； 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 （14）按划定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、 《基金合同》过甚他相关划定召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； （16）按划定保存基金财产管束业务行为的管帐账册、报表、纪录和其他相 关辛苦 15 年以上，法律法则另有划定的从其划定； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在划定时刻发出，况兼 保证投资者无意按照《基金合同》划定的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的 公开辛苦，并在支付合理成本的条件下得到相关辛苦的复印件； （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分派； （19）濒临完毕、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 并申诉基金托管东谈主； （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而撤职； （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿； （22）当基金管束东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行为承担职责； （23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼职权或实施其 他法律行为； （24）基金管束东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 收效，基金管束东谈主承担一王人召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期终局后 30 日内退还基金认购东谈主； （25）实施收效的基金份额持有东谈主大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册； （27）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。 但不限于： 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的划定安全 撑持基金财产； （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则划定或监管部门批 准的其他用度； （3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法则行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的 情形，应申报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相关市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 协助提供开立国债期货业务相关账户及交往编码的基金托管东谈主相关信息，为基金 办理证券、期货交往资金计帐； （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会； （6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主； （7）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于： （1）以老实信用、英勇尽责的原则持有并安全撑持基金财产，但分歧处于 托管东谈主践诺限制之外的财产承担撑持职责； （2）成立挑升的基金托管部门，具有合适要求的营业时势，配备富饶的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜； （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相寂寥；对所托管的不同的基金辞别竖立账户，寂寥核算，分账管束， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册纪录等方面互相寂寥； （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关划定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产； （5）撑持由基金管束东谈主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证； （6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，协助提 供开立国债期货业务相关账户及交往编码的基金托管东谈主相关信息，按照《基金合 同》的约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 （7）保守基金生意玄妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他相关划定另有 划定外，在基金信息公开表示前赐与守秘，不得向他东谈主涌现； （8）复核、审查基金管束东谈主计较的基金钞票净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱； （9）办理与基金托管业务行为相关的信息表示事项； （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具宗旨，说 明基金管束东谈主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；若是 基金管束东谈主有未实施《基金合同》划定的行为，还应当诠释基金托管东谈主是否采取 了恰当的措施； （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他相关辛苦不低于法 律法则划定的期限； （12）从基金管束东谈主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册； （13）按划定制作相关账册并与基金管束东谈主查对； （14）依据基金管束东谈主的指示或相关划定向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、 《基金合同》过甚他相关划定，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金管束东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； （16）按照法律法则和《基金合同》的划定监督基金管束东谈主的投资运作； （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和 分派； （18）濒临完毕、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 和银行业监督管束机构，并申诉基金管束东谈主； （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担补偿职责，其补偿 职责不因其退任而撤职； （20）按划定监督基金管束东谈主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义 务，基金管束东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管束东谈主追偿； （21）实施收效的基金份额持有东谈主大会的决议； （22）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 包括但不限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分派计帐后的剩余基金财产； （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额； （4）按照划定要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会； （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项期骗表决权； （6）查阅或者复制公开表示的基金信息辛苦； （7）监督基金管束东谈主的投资运作； （8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行为依 法拿告状讼或仲裁； （9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于： （1）负责阅读并盲从《基金合同》、招募诠释书等信息表示文献； （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）护理基金信息表示，实时期骗职权和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所划定的用度； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》停止的 有限职责； （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为； （7）实施收效的基金份额持有东谈主大会的决议； （8）返还在基金交往经由中因任何原因获取的欠妥得利； （9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的神态和司法 基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈专揽有的每一基金份 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 额领有对等的投票权。 本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。 （一）召开事由 律法则或中国证监会另有划定或基金合同另有约定的除外）： （1）停止《基金合同》； （2）更换基金管束东谈主； （3）更换基金托管东谈主； （4）退换基金运作方式； （5）诊治基金管束东谈主、基金托管东谈主的报酬设施或提高销售服务费率； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资方针、范围或策略； （9）变更基金份额持有东谈主大会神态； （10）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会； （11）单独或估量持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管束东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就兼并事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会； （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项； （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会： （1）法律法则要求增多的基金用度的收取； （2）诊治本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方 式； （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 改不触及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生要紧变化； （5）增多份额类别，或诊治基金份额分类办法及司法； （6）基金推出新业务或服务； （7）按照法律法则和《基金合同》划定不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。 （二）会议召集东谈主及召集方式 金管束东谈主召集。 建议书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管束东谈主， 基金管束东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管束东谈主建议书面提议。基金管束东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或估量代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻扰、侵犯。 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 益登记日。 （三）召开基金份额持有东谈主大会的申诉时刻、申诉内容、申诉方式 告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时刻、地点和会议时势； （2）会议拟审议的事项、议事神态和表决方式； （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日； （4）授权托付诠释注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点； （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东谈主需要申诉的其他事项。 中诠释本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关过甚联 系方式和筹商东谈主、表决宗旨寄交的截止时刻和收取方式。 决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金管束东谈主 到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面申诉基金管束东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金 管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨 的计票遵守。 （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式 基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。 代表出席，现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管束东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 持有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释注解合适法律法则、《基金合 同》和会议申诉的划定，况兼持有基金份额的凭证与基金管束东谈专揽有的登记辛苦 相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄气， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 截止日过去投递至召集东谈主指定的地址或系统。 在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用： （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个干事日内连 续公布相关教唆性公告； （2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管束东谈主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按照会 议申诉划定的方式收取基金份额持有东谈主的表决宗旨；基金托管东谈主或基金管束东谈主经 申诉不参加收取表决宗旨的，不影响表决遵守； （3）本东谈主径直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具 表决宗旨； 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 （4）上述第（3）项中径直出具表决宗旨的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决宗旨的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的 代理东谈主出具的托付东谈专揽有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释注解符 正当律法则、《基金合同》和会议申诉的划定，并与登记机构纪录相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，具体方式在会议申诉 中列明。 选拔其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相伙同的方式召开基金份额 持有东谈主大会，会议神态比照现场开会和通信方式开会的神态进行。表决方式上， 在法律法则和监管机构允许的情况下，基金份额持有东谈主也不错选拔聚集、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主详情并在会议申诉中载明。 （五）议事内容与神态 议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定停止《基金合同》、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会计议的其他事项。 基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的申诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。 基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会专揽东谈主按照下列第七条划定神态详情和公 布监票东谈主，然后由大会专揽东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。 大会专揽东谈主为基金管束东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未能专揽 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表专揽；若是基金管束东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能专揽大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主当作该次 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主拒不出席或专揽基金份 额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵守。 会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份诠释注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，首先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决 截止日历后 2 个干事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一王人有用表决，在公证 机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以 相等决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 退换基金运作方式、更换基金管束东谈主或者基金托管东谈主、停止《基金合同》、本基 金与其他基金合并以相等决议通过方为有用。 基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。 采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据诠释注解，不然提交 合适会议申诉中划定的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合适会议申诉划定的表决宗旨视为有用表决，表决宗旨隐约不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决宗旨的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。 基金份额持有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 （七）计票 （1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的专揽 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 东谈主应当在会议开动后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主应当在会议开动 后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。 （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会专揽东谈主当 场公布计票成果。 （3）若是会议专揽东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决成果有怀 疑，不错在文书表决成果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会专揽东谈主应当就地公布从头清 点成果。 （4）计票经由应由公证机关赐与公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。 在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经由赐与公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决成果。 （八）收效与公告 基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。 基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在划定媒介上公告。若是选拔 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施收效的基金份额持有东谈主 大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管束 东谈主、基金托管东谈主均有不停力。 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 （九）实施侧袋机制时期基金份额持有东谈主大会的额外约定 若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主辞别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若相关 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的专揽 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。 兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事神态、表 决条件等划定，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致相关内 容被取消或变更的，基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对 本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 三、基金收益分派原则、实施方式 （一）基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （二）基金可供分派利润 基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已兑现收益的孰低数。 （三）基金收益分派原则 行收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进 行收益分派； 金红利或将现款红利按除权后的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进 行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值； 售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润可能有所不同。兼并类别内每一 基金份额享有同均分派权； 在合适法律法则及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无本质不利影 响的前提下，基金管束东谈主可对基金收益分派原则和支付方式进行诊治，不需召开 基金份额持有东谈主大会。 （四）收益分派决策 基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。 （五）收益分派决策的详情、公告与实施 本基金收益分派决策由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在两日内在 划定媒介公告。 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 （六）基金收益分派中发生的用度 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计较方法，依照《业务司法》实施。 （七）实施侧袋机制时期的收益分派 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募诠释书的划定。 四、与基金财产管束、运用相关用度的索求、支付方式与比例 （一）基金用度的种类 用度。 （二）基金用度计提方法、计提设施和支付方式 本基金的管束费按前一日基金钞票净值的 0.70%年费率计提。管束费的计较 方法如下： H＝E×0.70%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管束费 E 为前一日的基金钞票净值 基金管束费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主与基 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个干事日内从基金财产中一次性支付给基金管束东谈主。若遇法定节沐日、休息 日或不可抗力甚而无法按时支付的，支付日历顺延。 本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金钞票净值 基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个干事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息 日或不可抗力甚而无法按时支付的，支付日历顺延。 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。本基金销售服务费将挑升用于本基金的销售与基金份额持有东谈主服务， 基金管束东谈主将在基金年度讲述中对该项用度的列支情况作专项诠释。销售服务费 计提的计较公式如下： H=E×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值。 C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基 金管束东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致 的方式于次月前 5 个干事日内从基金财产中一次性支付给销售机构。若遇法定节 沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，支付日历顺延。 上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法则及相应条约 划定，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法则及相应协 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 议划定，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 （三）不列入基金用度的技俩 下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 （四）实施侧袋机制时期的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募诠释书的划定。 （五）基金税收 本基金运作经由中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。 基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管束东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的划定代扣代缴。 五、基金财产的投资方针和投资限制 （一）投资方针 本基金在戒备风险和流动性管束的前提下，力图获取越过事迹比拟基准的投 资收益。 （二）投资范围 本基金投资范围包括债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公 司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府赞助机构债、 政府赞助债、处所政府债、可交换债券、可退换债券、证券公司短期公司债券及 其他经中国证监会允许投资的债券）、钞票赞助证券、债券回购、银行入款（包 括条约入款、依期入款过甚他银行入款）、货币市集用具、同行存单、国内照章 刊行上市的股票（包含主板、中小板、创业板过甚他经中国证监会核准或注册上 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 市的股票）、港股通标的股票、国债期货、信用生息品及法律法则或中国证监会 允许基金投资的其他金融用具，但须合适中国证监会的相关划定。 本基金投资的信用债券经国内信用评级机构认定的债项评级或主体评级须 在 AA（含 AA）以上。基金持有信用债时期，若是其评级下落、不再合适上述 约定，应在评级讲述发布之日起 3 个月内诊治至合适约定。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行恰当 神态后，不错将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金钞票的 80%， 投资于股票钞票的比例不越过基金钞票的 20%（其中投资于港股通标的股票的 比例占股票钞票的 0-50%）。每个交往日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，应当保持不低于基金钞票净值的 5%的现款或到期日在一年以内的 政府债券。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管束东谈主在履行适 当神态后，不错诊治上述投资品种的投资比例。 （三）投资限制 基金的投资组合应死守以下限制： （1）本基金投资于债券的比例不低于基金钞票的 80%，投资于股票钞票的 比例不越过基金钞票的 20%（其中投资于港股通标的股票的比例占股票钞票的 （2）每个交往日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，应当 保持不低于基金钞票净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （3）本基金持有一家公司刊行的证券(兼并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股估量计较)，其市值不越过基金钞票净值的 10%； （4）本基金管束东谈主管束的一王人基金持有一家公司刊行的证券（兼并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股估量计较），不越过该证券的 10%；十足按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件划定的比例限制； （5）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各样钞票赞助证券的比例，不得越过 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 基金钞票净值的 10%； （6）本基金持有的一王人钞票赞助证券，其市值不得越过基金钞票净值的 20%； （7）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）钞票赞助证券的比例，不得超 过该钞票赞助证券规模的 10%； （8）本基金管束东谈主管束的一王人基金投资于兼并原始权益东谈主的各样钞票赞助 证券，不得越过其各样钞票赞助证券估量规模的 10%； （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票赞助证 券。基金持有钞票赞助证券时期，若是其信用品级下落、不再合适投资设施，应 在评级讲述发布之日起 3 个月内赐与一王人卖出； （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （11）本基金干涉宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基 金钞票净值的 40%，干涉宇宙银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期； （12）本基金钞票总值不得越过基金钞票净值的 140%； （13）本基金投资于国债期货，应知足如下限制： （a）本基金在职何交往日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得越过 基金钞票净值的 15%； （b）本基金在职何交往日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得越过基 金持有的债券总市值的 30%； （c）本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得越过上一交往日基金钞票净值的 30%； （d）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖出洋债期货合约价值，估量（轧差计较）应当合适基金合同对于债券投资 比例的相关约定； （14）本基金管束东谈主管束的一王人敞开式基金持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得越过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管束东谈主管束的一王人投资组 合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 30%； 十足按影相关指数的组成比例进行证券投资的敞开式基金以及中国证监会认定 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 的额外投资组合可不受前述比例限制； （15）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值估量不得越过基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管束东谈主之外 的因素甚而基金不合适该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资； （16）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； （17）本基金投资评级 AA 的信用债比例占信用债投资的 0-20%，投资评级 AA+的信用债比例占信用债投资的 0-50%，投资评级 AAA 的信用债比例占信用 债投资的 50-100%。基金持有信用债时期，若是其评级下落、不再合适上述约定， 应在评级讲述发布之日起 3 个月内诊治至合适约定； （18）本基金投资可转债、可交债的比例不高于基金总钞票的 20%； （19）本基金不持有信用保护卖方属性的生息品，不持有合约类投资信用衍 生品，投资信用生息品口头本金不得越过本基金对应受保护债券面值的 100%， 投资于兼并信用保护卖方的各样信用生息品口头本金估量不得越过基金净值的 （20）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、 （9）、 （15）、 （16）、 （17）项情形外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金管束东谈主之外的因素甚而基金投资比例不符 合上述划定投资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个交往日内进行诊治，但中国证 监会划定的额外情形除外。法律法则另有划定的从其划定。 法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在 履行恰当神态后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的划定为准。 为真贵基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为： （1）承销证券； （2）违背划定向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽职责的投资； 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有划定的除外； （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资； （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱过甚他不梗直的证券交往行为； （7）法律、行政法则和中国证监会划定谢绝的其他行为。 法律法则或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相关限制或按诊治后的划定实施。 基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、践诺 限制东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交往的，应当合适基金的投资方针和投资策略，死守基金份 额持有东谈主利益优先原则，驻防利益破裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱实施。相关交往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则赐与表示。要紧关联交往应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寥董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。 六、基金净值信息的计较方法和公告方式 （一）基金钞票总值 基金钞票总值是指基金领有的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应 收款项以过甚他投资所形成的价值总和。 （二）基金钞票净值 基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。 （三）《基金合同》收效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管 理东谈主应当至少每周在划定网站表示一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。 在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个敞开日 的次日，通过划定网站、基金销售机构网站或营业网点表示敞开日的各样基金份 额净值和基金份额累计净值。 基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站表示半 年度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。 七、基金合同的变更、停止与基金财产的计帐 （一）《基金合同》的变更 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后 2 日内在划定媒介公告。 （二）《基金合同》的停止事由 有下列情形之一的，经履行相关神态后，《基金合同》应当停止： 基金托管东谈主相连的； （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管束东谈主或临时基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并 在中国证监会的监督下进行基金计帐。 金管束东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货相关业务经历的注册管帐师、讼师 以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。 （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组联合接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐讲述； （5）聘用管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 讲述出具法律宗旨书； 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。 （四）计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经由中发生的统共合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产计帐剩余钞票的分派 依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一王人剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈专揽有的基金 份额比例进行分派。 （六）基金财产计帐的公告 计帐经由中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经具有证券、期 货相关业务经历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 登载在划定网站上，并将计帐讲述教唆性公告登载在划定报刊上。 （七）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则划定的期 限。 八、争议的处理 各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，应经友好协商科罚。如经友好协商未能科罚的，则任何一方有权将争议提交 上海外洋经济贸易仲裁委员会（上海外洋仲裁中心）进行仲裁，仲裁地点为上海 市，按照该会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当 事东谈主均具有不停力，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理时期，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连续诚恳、英勇、尽责 地履行基金合同划定的义务，真贵基金份额持有东谈主的正当权益。 《基金合同》受中国法律统治。 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 九、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公时势和营业时势查阅。 敦厚益加增强债券型证券投资基金 基金合同 本页无正文，为《敦厚益加增强债券型证券投资基金基金合同》署名盖印页 基金管束东谈主：敦厚基金管束有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权代表（署名或签章）： 签订地： 签订日： 年 月 日 基金托管东谈主：招商银行股份有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权代表（署名或签章）： 签订地： 签订日： 年 月 日
