深圳新星: 对于董事会提议向下修正“新星转债”转股价钱的公告
证券代码：603978 证券简称：深圳新星 公告编号：2024-067 债券代码：113600 债券简称：新星转债 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 对于董事会提议向下修正“新星转债”转股价钱 的公告 本公司董事会及整体董事保证本公告执行不存在职何极端纪录、误导性陈 述大致紧要遗漏，并对其执行的信得过性、准确性和完满性承担法律职守。 遑急执行提醒： ? 自 2024 年 6 月 27 日至 2024 年 7 月 17 日，公司股票已夸口在职意畅达 三十个来回日中至少有十五个来回日的收盘价低于当期转股价钱的 85%（即 ? 经公司第五届董事会第九次会议决议，董事会提议向下修正“新星转债” 的转股价钱。 ? 本次向下修正转股价钱尚需提交 2024 年第一次临时鼓舞大会审议。 一、可转机公司债券基本情况 经中国证券监督科罚委员会“证监许可〔2020〕1441号”文核准，深圳市新星 轻合金材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年8月13日公斥地行了595.00 万张可转机公司债券，每张面值100元，刊行总和59，500万元。本次刊行的可转债 期限为自觉行之日起6年，即2020年8月13日至2026年8月12日；债券票面利率为： 第一年0.4%、第二年0.6%、第三年1%、第四年1.5%、第五年2.5%、第六年3%。 经上海证券来回所自律监管决定书〔2020〕301号文甘心，公司59，500万元可 转机公司债券于2020年9月11日起在上交所挂牌来回，债券简称“新星转债”，债 券代码“113600”。“新星转债”自2021年2月19日起可转机为本公司股份，转股的初 始价钱为23.85元/股，最新转股价钱为17.45元/股。历次转股价钱治愈情况如下： 公司于 2023 年 6 月 30 日召开 2023 年第二次临时鼓舞大会、第四届董事会 第二十五次会议，炒股开户甘心向下修正“新星转债”转股价钱，自 2023 年 7 月 4 日起， “新星转债”的转股价钱由 23.85 元/股向下修正为 17.45 元/股。具体执行详见公司 于 2023 年 7 月 3 日在上海证券来回所网站（www.sse.com.cn）浮现的《对于向 下修正“新星转债”转股价钱的公告》（公告编号：2023-051）。 二、本次向下修正可转债转股价钱的具体执行 （一）转股价钱修正要求 左证《公斥地行可转机公司债券召募阐述书》 （以下简称“召募阐述书”）的 法例，“新星转债”转股价钱向下修正要求如下： 在本次刊行的可转机公司债券存续手艺，当公司股票在职意畅达三十个来回 日中至少有十五个来回日的收盘价低于当期转股价钱的 85%时，公司董事会有 权建议转股价钱向下修正决议并提交公司鼓舞大会审议表决。 上述决议须经出席会议的鼓舞所合腕表决权的三分之二以上通过方可施行。股 东大会进行表决时，合手有本次刊行的可转机公司债券的鼓舞应当遁入。修正后的 转股价钱应不低于该次鼓舞大会召开日前二十个来回日公司股票来回均价和前 一个来回日公司股票来回均价。 若在前述三十个来回日内发生过转股价钱治愈的情形，股票杠杆则在转股价钱治愈日 前的来回日按治愈前的转股价钱和收盘价钱研讨，在转股价钱治愈日及之后的交 易日按治愈后的转股价钱和收盘价钱研讨。 （二）转股价钱修正要求触发情况 不向下修正“新星转债”转股价钱的议案》，公司董事会决定本次不向下修正“新星 转债”的转股价钱，况兼在将来 3 个月内（即自 2024 年 5 月 16 日至 2024 年 8 月 从 2024 年 8 月 16 日起，若公司股价再次触发“新星转债”的转股价钱向下修正条 款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否应用“新星转债”转股价钱向下修正 的 权 利 。 具 体 内 容 详 见 2024 年 5 月 16 日 公 司 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （http://www.sse.com.cn）浮现的《对于不向下修正“新星转债”转股价钱的公告》 （公告编号：2024-044）。 治愈不向下修正“新星转债”转股价钱期限的议案》，决定治愈不向下修正“新星 转债”转股价钱的期限，将不下修转股价钱的期限由“2024 年 5 月 16 日至 2024 年 日运转，若“新星转债”转股价钱再次触发向下修正要求，届时公司董事会将再次 召开会议决定是否应用“新星转债”转股价钱的向下修正权益。具体执行详见 2024 年 6 月 26 日公司在上海证券来回所网站（http://www.sse.com.cn）浮现的《对于 治愈不向下修正“新星转债”转股价钱期限的公告》（公告编号：2024-058）。 自 2024 年 6 月 27 日至 2024 年 7 月 17 日，公司股票已夸口在职意畅达三 十个来回日中至少有十五个来回日的收盘价低于当期转股价钱的 85%（即 14.83 元/股），已触发“新星转债”转股价钱修正要求。 为提拔公司长久矜重发展，优化公司本钱结构，爱戴投资者权益，公司于 向下修正“新星转债”转股价钱的议案》。董事会提议向下修正“新星转债”的转 股价钱，并提交公司 2024 年第一次临时鼓舞大会审议。修正后的转股价钱应不 低于审议该议案的鼓舞大会召开日前二十个来回日公司股票来回均价和前一个 来回日公司股票来回均价。如鼓舞大会召开审议该议案时，上述任一方针高于调 整前“新星转债”的转股价钱（17.45 元/股），则“新星转债”转股价钱无需治愈。 同期提请鼓舞大会授权董事会左证《可转机公司债券召募阐述书》中臆想条 款法例，详情本次修正后的转股价钱、奏效日历以相配他必要事项，并全权办理 臆想手续。 特此公告。 深圳市新星轻合金材料股份有限公司董事会
